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深度解密“私募壳”灰色产业链:101万买壳,包发产品及代持,几百万保壳基金13万一口价保壳

2505月
更新时间:05月25日|标签:

近年来,监管提高了对私募基金的登记备案要求,在备案难度加大的背景下,一些机构铤而走险买私募壳公司。《每日经济新闻》记者发现,近期在私募圈关于转让“壳资源”的小广告频繁出现,有中介机构根据客户需求进行定制化的服务。

“私募壳”交易灰色产业链暗潮涌动,记者调查发现,有中介机构开出101万买壳的同时,还能让原股东协助发产品以及股权代持。而对于备案新规下保壳基金,甚至有中介标榜13万一口价保壳套餐。

“私募壳”资源交易再度火爆?灰色产业链暗潮涌动

近年来监管提高了对私募基金的登记备案要求,进入私募行业的门槛也逐步升高。中国证券投资基金业协会数据显示,今年3月,151家提交了私募基金管理人登记的机构通过了120家,同时协会注销私募基金管理人192家。在这样的背景下,直接备案不如买一家私募壳公司成为一些机构的共识。每经记者发现,近期私募圈关于“私募壳”资源的小广告多了起来。

4月6日,有中介业务员在小广告中声称:公司转让私募牌照,股权、证券的都有,取得协会管理人资格,一线城市北京、上海、深圳等地的资源多一些,都可以先配合代持发产品,后期配合变更。

在调查中,中介机构指航集团业务员5月20日在微信中告诉记者,目前备案新规规定,名字跟范围带“私募基金”字眼的公司才可以备案。虽然可以通过新设立公司进行私募登记备案,但是现在很多地方不是随意可以设立的,要有金融办的批复才可以。目前,海南、广州、南京等地设立要有金融办的批复。

当记者透露想要深圳的壳公司时,该业务员在微信中告诉记者,深圳很难,深圳的主要是要有实力背景才能勉强过去。不过海南的很多,海南要有金融办的批复才能到工商局那一步;没有金融办的批复,工商局的门槛都进不去。海南是5万含金融办批复,含首年地址、代理记账、开户等;设立时间大概需要一个月。

买个私募壳公司配合发产品及代持,多少钱?

那么买个私募壳公司配合发产品需要多少钱呢?

一位微信名片显示为北京经典世纪集团的业务员5月20日在微信中告诉记者,“如果需要代持发产品的话,先付10万的定金,开始对公司做尽调。如果公司有问题退定金;如果没有问题,就签委托收购合同、代持协议,签完之后把剩余的尾款结掉。结完尾款之后,卖方配合发产品,发完产品要立马操作变更股权和高管。”

“前期操作的流程快,大概半个月、20天。后期变更时,在材料准备齐全、高管各方面都符合协会要求的情况下,3~4个月可以完成。”上述经典世纪业务员告诉记者。

另外,该业务员还告诉记者,中介费包含在“私募壳”80万的转让价格里,卖方给。如果需要原股东协助发行私募产品,需要另外收费。因为不光是协助发产品,他们还需要代持。代持期间发产品会有很大的风险,所以费用就高。协助发产品的费用是6万、壳转让费80万、变更股权8万、变更名称7万,合计就是101万。

据了解,101万是目前需要的费用,至于后期协会如果出台了新政策,再需要委托办理其他事项的话,费用再另行商议。此外,该业务员提及,全部流程能否在半年内搞定,完全是取决于买方人员是否符合要求;后期的变更比较费时,比如深圳的变更就很难操作。

对于直接收购私募壳公司不需要协助发产品的流程及费用,该业务员表示,先付10万定金,开始尽调;尽调没问题签委托收购合同;签完委托收购合同,再付50%的款;然后开始变更工商营业执照,变更出工商营业执照后付尾款,而后期协会变更和名称变更都是一样的收费。这种方式的私募壳公司转让价格是56万,再加上协会变更和名称变更的费用,合计71万。

几百万的保壳基金暗潮涌动,中介13万一口价保壳

在调查中,经典世纪业务员告诉每经记者,以前在协会申请备案的公司必须在半年内发一只产品,现在因为疫情,期限变成一年了。现在超过一年没有在管基金的公司就要被清理;一年内有在管基金的公司就可以变更,也就是说,现在有在管基金的都可以变更。

对于能否提供私募“保壳”业务时,指航集团业务员告诉记者,保壳业务也有做,保壳私募产品的规模是300万~500万,备案通过后资金就回购。保壳费用为13万,无其他费用。

而谈及保壳业务具体流程时,从该业务员提供的一份证券私募公司保壳流程来看,首先是买方提供营业执照、开户许可证、法定代表人等资料;其次是托管机构准入;第三是托管机构出定稿基金合同以及开立募集户;第四是托管机构出具托管外包协议,客户盖章托管外包协议以及其他配套的全部产品备案材料;第五就是投资人打款,托管机构出具募集户余额证明,上传协会备案。

经典世纪业务员还告诉记者,如果需要原股东协助发行私募产品,也是需要另外收费的,协助发产品的费用是6万。“就是发行一个小规模的,不能发太大,比如配合发个几百万的。如果发行太大,卖方也会担心有问题,因为没有变更股权。”

监管及时堵漏,发现私募壳基金等不予备案

对于“私募壳”交易,监管也在行动了。4月18日,协会发布第二批私募基金备案案例中就重点谈到了备案“壳基金”问题。

协会指出,部分私募机构存在备案“壳基金”行为,具体表现为私募机构同期批量提交多只私募基金备案申请,多只私募基金均为同一投资者,且实缴到账金额极低,在备案通过后,短期内赎回基金份额,此后才开始向真实投资者进行募集。协会将持续关注并规范备案“壳基金”行为,对于“壳基金”备案不予办理,对于频繁提交“壳基金”备案且拒不整改的,视情况采取自律措施。

对于中介机构,协会甚至公开收集线索――4月8日协会发布通知,近期收到举报,有中介机构宣称可提供“一站式解除私募基金管理人诚信信息及提示信息”服务。经查发现,该中介机构为此前被公开点名的“祺瑞府”相关机构,协会还发现“腾博国际”“宁本咨询”从事与“祺瑞府”相似的违法违规私募中介业务。

协会认为,上述中介机构声称可以提供“管理人登记备案代办”“私募机构注册落地”“私募机构买卖壳”“人员代寻挂靠”“提供通道、代持”等违法违规私募中介服务,诱骗市场主体以其有渠道可以为相关机构消除不良记录为噱头招揽业务,获取中介费或服务费。

协会表示,为进一步收集“祺瑞府”等类似中介机构从事违法违规中介业务证据,了解受骗者情况,现公开征集相关主体夸大宣传承诺非正常私募中介服务、扰乱私募行业运行秩序证据线索。

(责任编辑:赵鹏 )

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